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副總裁、監(jiān)事長(zhǎng)工作內(nèi)容描述：

● 審查 Actimize 中的風(fēng)險(xiǎn)分析警報(bào)，了解客戶的適用性和對(duì)公司政策的遵守情況。 ?

● 通過(guò)確定最佳實(shí)踐指導(dǎo)并向財(cái)務(wù)顧問(wèn)和客戶助理傳達(dá)并應(yīng)用可行的解決方案?

● 跟進(jìn)需要市場(chǎng)行動(dòng)的流程，包括迅速解決交易錯(cuò)誤、審查和批準(zhǔn)適當(dāng)?shù)氖袌?chǎng)行動(dòng)以及在公司存儲(chǔ)庫(kù)中報(bào)告。

● 負(fù)責(zé) JPMorgan Securites, New York 277 Park Avenue Complex 的銷(xiāo)售監(jiān)督和風(fēng)險(xiǎn)審查的各個(gè)方面，包括新賬戶審批、KYC、交易記錄審查。管理與跨業(yè)務(wù)線同行合作的分支機(jī)構(gòu)活動(dòng)流程，以協(xié)調(diào)政策和程序。

● 協(xié)助合規(guī)部門(mén)傳播與政策和監(jiān)管規(guī)則變化有關(guān)的信息。?

● 應(yīng)對(duì)合規(guī)和內(nèi)部審計(jì)進(jìn)行的內(nèi)部檢查

● 專(zhuān)注于監(jiān)督公司贊助的咨詢計(jì)劃的各個(gè)方面。職責(zé)包括監(jiān)督紐約/費(fèi)城分支機(jī)構(gòu)的 PM 項(xiàng)目顧問(wèn)。